多项选择题

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。

A．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A．公司的股票交易发生异常波动
B．证监会依法作出暂停股票交易的决定
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．未按规定履行信息披露义务
多项选择题
根据不同的条件，可以将优先股票分为( )。
A．累积优先股票与非累积优先股票
B．参与优先股票与非参与优先股票
C．可转换优先股票与不可转换优先股票
D．可回售优先股票和不可回售优先股票
相关试题