多项选择题
自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强( ),明确自营操作指令的权限及下达程序,请示报告事项及程序等。
A.投资时机的把握
B.投资品种的选择
C.投资规模的控制
D.自营库存变动的控制
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试题
多项选择题
经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。
A.前后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
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多项选择题
下列选项中,属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施( )。
A.在会员范围内通报批评
B.暂停或者限制交易
C.取消会员资格
D.罚金
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