多项选择题

受到纪律处分的违规情形主要有以下哪几种( )。

A．参加资格考试的人员的有关证件及资料弄虚作假的；申请执业证书时提供虚假材料的
B．年检材料弄虚作假的或连续三年不在机构从事证券业务的；受到行政和刑事处罚的
C．被市场禁入的；因违法或违纪行为被机构开除的
D．违反职业道德的
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多项选择题
受到行政处罚的违法违规情形主要有以下哪几种( )。
A．未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的
B．不配合中国证券业协会或其委托单位检查和调查的
C．违规持有、买卖股票的
D．证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书的
多项选择题
对证券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为( )。
A．自律组织的纪律处分
B．证券监管机构的行政处罚
C．刑事处罚
D．以上都不正确
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