多项选择题

证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。

A．客户变动
B．资金划转
C．证券转移
D．交易活动
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。
A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，为提高委托效率，可以自行对冲完成交易
D．应按受托时间的先后次序为委托人申报
多项选择题
关于待处分权证的扣划，下列说法不正确的有( )。
A．当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司应将待处分权证从证劵集中交收账户划入专用清偿账户
B．结算参与人可于最终交收时点前向中国结算深圳分公司申报指定待处分权证
C．若结算参与人未申报待处分权证，中国结算深圳分公司将按照T+1日权证买入的时间顺序由后向前依次扣划待处分权证
D．扣划的待处分权证不超过每个证券账户的净买入量
相关试题