多项选择题
证券公司的下列行为中违反法律规定的有( )。
A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.代客户接收、保管或者修改交易密码
D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
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试题
多项选择题
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
A.业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检查
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单项选择题
证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A.1
B.2
C.6
D.12
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