单项选择题

  单位有下列______行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
    Ⅰ．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
    Ⅱ．为影响期货市场行情囤积实物的
    Ⅲ．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
    Ⅳ．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
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单项选择题
从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有______。 Ⅰ．公正 Ⅱ．平等 Ⅲ．自愿 Ⅳ．诚实信用
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
单项选择题
从事证券业务的专业人员包括______。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
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