多项选择题

下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。

A．制定并执行风险为本的合规管理计划
B．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D．积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
以下能使商业银行形成合理的资金来源和使用分布结构，以获得稳定的、多样化的现金流量，降低流动性风险的方法有( )。
A．控制各类资金来源的合理比例，适度分散客户种类和资金到期日
B．在日常经营中持有足够水平的流动资金，持有合理的流动资产组合，作为应付紧急融资的储备
C．制定适当的债务组合以及与主要的资金提供者建立稳健持久的关系，以维持资金来源的稳定性与多样化
D．制定风险集中限额，监测日常遵守的情况
E．以同业拆借、发行票据等这类性质的资金作为商业银行资金的主要来源
多项选择题
内部流程引起的操作风险主要包括( )。
A．财务/会计错误
B．文件/合同缺陷
C．产品设计缺陷
D．交易/定价错误
E．错误监控/报告
相关试题