多项选择题

证券公司不得向( )融资、融券。

A．在该证券公司从事证券交易不足1年的客户
B．交易结算资金未纳入第三方存管的客户
C．证券投资经验不足的客户
D．缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户
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多项选择题
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。
A．安全保管集合资产管理计划资产
B．出具资产托管报告
C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D．集合资产管理计划合同约定的其他事项
多项选择题
中小企业板上市公司出现下列( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
C．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
D．最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
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