单项选择题

证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．证监会
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单项选择题
下列说法中，符合私募证券特征的有( )。
A．审核较严格并采取公示制度
B．基金多采用这种方式发行
C．审查条件相对宽松，投资者也较少
D．向不特定的社会公众投资者公开发行
单项选择题
某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是( )元。
A．1.6
B．16
C．31
D．152
多项选择题
依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定允许的出资形式包括( )。
A．货币
B．实物
C．非专利技术
D．工业产权
多项选择题
证券发行人包括( )。
A．个体户
B．公司(企业)
C．金融机构
D．政府和政府机构
多项选择题
凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有( )。
A．是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
B．申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C．付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种．也有利随本清品种
D．发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
多项选择题
对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是( )。
A．引导基金分散投资、降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．增加基金资产的收益水平
多项选择题
20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括( )。
A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
多项选择题
《中华人民共和国公司法》规定，股票应载明的事项主要有( )。
A．公司名称
B．股票的编号
C．公司登记成立的日期
D．票面金额及代表的股份数
多项选择题
证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。
A．健全性
B．制衡性
C．合理性
D．独立性
多项选择题
20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在( )方面。
A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B．全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求
C．交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
D．全球资本市场之间的相关性显著增强
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