多项选择题
下列关于共同对手方制度的说法,正确的有
。
A.一般将结算参与人作为共同交收对手方
B.共同对手方在结算过程中,同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收,共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D.共同对手方的引入,使得交易双方无需担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易
E.在我国,证券登记结算机构是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方
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试题
单项选择题
资产管理业务的管理风险是指 。
A.证券公司在客户资产管理业务经营中因不可预见和控制的因素导致市场波动造成的风险
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异导致对市场变化把握不准导致的风险
C.证券公司在客户资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
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单项选择题
我国的《证券交易所管理办法》中,规定了证券交易所的职能,其中不包括 。
A.提供证券交易的场所和设施
B.组织、监督证券交易
C.管理和公布市场信息
D.发布对证券价格进行预测的文字和资料
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权证出现下列 情形之一的,将被终止上市。