多项选择题

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容有()。

A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B.营业场所及设施合规情况
C.信息技术系统运行情况
D.中国证监会规定的其他事项

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多项选择题
营业部业务岗位应分工合理、职责明确,且岗位分工应符合的规定有()。

A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开
B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员
C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要
D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书

多项选择题
派出机构对营业部采取()等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。

A.限期整改
B.暂停业务
C.撤销许可证
D.停业整顿

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