单项选择题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.中国证监会及其派出机构
B.中期协
C.中金所
D.中期协及其派出机构
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单项选择题
原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的,自被认定为不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.5
B.3
C.2
D.1
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单项选择题
净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+()-客户未足额追加的保证金- +其他调整项。
A.负债
B.流动负债
C.负债调整值
D.流动资产
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