多项选择题
集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项,包括但不限于下列( )投资行为。
A.将集合计划资产中的债券用于回购
B.将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D.将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%
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多项选择题
深圳市场B股清算交收具体业务流程包括( )。
A.在深圳证券交易所达成的所有B股交易记录将在当日收市后传送至中国结算深圳分公司的B股结算系统,并转化为一类交收指令
B.中国结算深圳分公司在T+2日执行一类指令对盘,即核对成交资料中股东代码的有效性
C.中国结算深圳分公司在T+3日执行二类指令配对,即根据指令发送双方的内容完成指令配对,并于T+2日12:00之前将配对不符的二类指令通知结算会员
D.中国结算深圳分公司在T+2日15:00之后执行试交收处理,列出结算会员于T+3日应交收的资金净额
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多项选择题
关于客户开户、提交担保品与授信,以下说法正确的有( )。
A.客户只能开立1个信用资金账户
B.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户
C.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金
D.证券公司向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
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证券自营业务的主要风险是( )。
下列说法错误的是( )。
股份登记包括( )。
以下属于证券交易的基本过程的是( )。
证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应...