多项选择题
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。
A.提示销售机构改正
B.出具监管警示函
C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起15日后方可使用
D.责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
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试题
单项选择题
基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以( )名义开立的结算账户。
A.基金
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份额持有人
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单项选择题
基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括( )。
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.独立性原则
D.适时性原则
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