单项选择题
在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影Ⅱ向经纪业务,这反映了( )的申报原则。
A.时间优先
B.客户优先
C.价格优先
D.会员优先
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
单项选择题
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法正确的是( )。
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B.证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内,完成设立工作并开始投资运作
点击查看答案&解析
单项选择题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1万元以上5万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.20万元以上50万元以下
点击查看答案&解析
相关试题
在实行滚动交收的情况下,以下说法正确的是...
主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须...
关于开市期间停牌的申报问题,下列说法正确...
下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的...
根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确...