多项选择题

证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制对柜面交易系统的要求包括( )。

A．在营业部采用统一的柜面交易系统
B．加强对柜面交易系统的风险评估
C．采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度
D．开启系统的审计留痕功能
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
在代理开立证券账户的过程中，经办人要查验申请人所提供资料的( )，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A．真实性
B．有效性
C．完整性
D．一致性
多项选择题
投资者教育具体应重点突出的内容包括( )。
A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示
B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险
C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认
D．证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
相关试题