单项选择题
为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力,树立证券行业诚实守信的良好形象,中国证券业协会组织行业起草了( ),自2011年1月1日之日起施行。
A.《证券公司内部控制指引》
B.《证券公司信息隔离墙制度指引》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
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试题
单项选择题
( )的基本特征是接收客户全权委托,管理客户的资产。
A.证券投资顾问业务
B.证券资产管理业务
C.证券经纪业务
D.证券承销保荐业务
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单项选择题
《中华人民共和国证券法》规定,在证券交易活动中证券投资咨询机构或其从业人员作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.5万元以上20万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
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