多项选择题

期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括()。

A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B.派出机构对拟任高管人员进行考察谈话
C.中国证监会对上报材料进行书面审核
D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定

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热门 试题

多项选择题
期货公司有()情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.拟更换人事经理
B.客户发生透支、穿仓
C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响
D.其他可能影响期货公司持续经营的情形

多项选择题
期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,有下列()情形的,应当认定为透支交易。

A.允许客户开仓交易
B.不通知客户追加保证金
C.不对客户强行平仓
D.允许客户继续持仓

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