多项选择题
证券公司申请从事客户资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括( )。
A.申请书
B.内部控制和风险管理制度文本
C.净资本计算表
D.证券公司章程
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试题
多项选择题
证券公司开展定向资产管理业务,应当遵循以下( )的基本原则。
A.公平公正、诚实守信
B.健全内控、规范运作
C.投资本金安全保证
D.投资风险客户自担
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多项选择题
证券公司办理资产管理业务,必须遵守的一般规定包括( )。
A.办理定向资产管理业务时,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B.办理集合资产管理业务时,只能接受货币资金形式的资产
C.设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元
D.设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元
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