多项选择题
以市场营销观念作为自己策略导向的公司应遵循的基本宗旨包括( )。
A.客户是中心
B.竞争是基础
C.协调是手段
D.利润是结果
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多项选择题
下列关于证券自营业务的说法,正确的是( )。
A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
B.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立
C.董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实
D.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
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多项选择题
关于申购资金冻结、验资及配号,以下说法不正确的有( )。
A.申购当日(T日),由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B.每一有效申购单位配一个号
C.下午4点前,申购资金需全部到位;下午4点后,发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和资产评估公司对申购金额的到位情况进行核查,并由资产评估公司出具验资报告
D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票
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