多项选择题

国务院银行业监管机构或其省一级派出机构，应责令违反审慎经营规则的银行业金融机构限期改正；逾期末改正的，经上述机构负责人批准，采取( )措施。

A．停止批准增设分支机构
B．限制分配红利和其他收入
C．限制资产转让
D．责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
E．责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
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多项选择题
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括( )。
A．持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B．制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
C．审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
D．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
E．保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
多项选择题
下列关于董事会的说法中，正确的是( )。
A．董事会负责银行和业务经营活动的指挥与管理，承担商业银行经营和管理的最终责任
B．为保证董事会的独立性，董事会中应有一定数目的非执行董事
C．注册资本在10亿元人民币以上的商业银行，独立董事人数不得少于5人
D．董事会是股东大会的业务执行机关，对股东大会负责
E．董事会是对银行业务活动及会计事务等进行监督的机构
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