多项选择题
中国证监会及其派出机构可以将______记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的身份、学历、学位证明
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
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试题
多项选择题
根据《期货从业人员管理办法》的规定,由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有______。
A.从业资格考试
B.执业行为准则
C.纪律惩戒
D.后续职业培训
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多项选择题
根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有______。
A.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
B.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D.不得以本人或者他人名义从事期货交易
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