多项选择题
证券经纪人在从事证券业务过程中,不得办理的业务包括( )。
A.客户招揽
B.客户服务
C.为客户办理证券认购
D.为客户办理证券交易
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试题
多项选择题
根据《监管条例》的规定,客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以采取的监管措施包括( )。
A.提起诉讼
B.申请仲裁
C.向国务院证券监督管理机构投诉
D.向证券公司投诉
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单项选择题
关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定,下列说法错误的是( )。
A.该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同,致使权益受损
B.可以明确责任,有助于证券公司将有关法律规定落到实处
C.可以保证讲解内容的准确和一致
D.通过讲解,投资者了解了相关知识后,才可能进行选择判断,但是只能选择一项最合适的服务方式
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相关试题
关于买空卖空行为,下列说法正确的是( )。
根据《监管条例》的规定,证券公司应当建立...
证券公司派专人对合同进行讲解的内容包括(...
关于了解客户原则的意义,下列说法正确的是...
证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人...