单项选择题

  证券公司存在下列情形中的______，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的．暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。
    Ⅰ．因涉嫌违法违规被中国证监会调查的
    Ⅱ．因发生重大风险事件处在整改期间的
    Ⅲ．因发生适当性管理失效处事件在整改期间的
    Ⅳ．因发生重大信息安全事件处在整改期间的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则有______。 Ⅰ．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，保证证券业健康发展 Ⅱ．保护投资者合法权益和社会公众利益，维护社会稳定 Ⅲ．细化、落实《证券法》和《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 Ⅳ．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按原合同约定的方式向______提供。 Ⅰ．资产托管机构 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．税务部门 Ⅳ．客户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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