单项选择题
自营业务的法律风险是指( )。
A.证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定,如内幕交易等,使证券公司受到制裁而导致损失
B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损
C.证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失
D.证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误而遭受损失
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试题
单项选择题
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券,不得超过该计划资产净值的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
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单项选择题
证券公司开展定向资产管理业务,应当与( )签订书面定向资产管理合同。
A.商业银行、证券交易所
B.客户、托管机构
C.客户、证券交易所
D.托管机构、资产管理公司
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