多项选择题

下列选项中，证券公司可能面临合规风险的行为包括（）。

A．编造并传播影响证券交易的虚假信息
B．违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项
C．未经客户的委托擅自为客户买卖证券
D．挪用客户的证券或资金

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题

证券经纪商通过客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账对客户的证券买卖交易进行（）等。

A．前端控制
B．后端控制
C．计付利息
D．清算交收

多项选择题

深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列哪些方法确定有效竞价范围（）。

A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C．非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%