单项选择题
( )是投资基金正常运作的基础性法律文件。
A.基金合同
B.招募说明书
C.基金募集方案
D.基金发行计划
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单项选择题
下列关于综合理财业务的风险控制的说法,错误的是( )。
A.商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,在风险限额指标中至少应包含交易限额
B.商业银行除了制定银行可承受的市场风险限额外,还应当按照风险管理权限,制定不同的交易部门和交易人员的风险限额,并确定每一理财计划或产品的限额
C.商业银行对相关风险的评估测算,应当按照有关规定采用适宜、有效的方法,并应保证相关风险评估测算的一致性
D.商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易,任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事先审批
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单项选择题
对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。
A.责令改正,并处以警告、罚款
B.追究刑事责任
C.责令机构关闭
D.认定负责人不适宜担当相关职务
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下列关于理财顾问服务的说法,正确的有( )。
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以下属于金融期货的有( )。