多项选择题

关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有( )。

A．申购当日(T日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B．每一有效申购单位配一个号
C．下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和资产评估公司对申购金额的到位情况进行核查，并由资产评估公司出具验资报告
D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

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多项选择题

以市场营销观念作为自己策略导向的公司应遵循的基本宗旨包括( )。

A．客户是中心
B．竞争是手段
C．协调是基础
D．利润是结果

多项选择题

关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。

A．美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照
B．美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益
C．证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可
D．香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式