多项选择题

实际工作中涉及的法律及监管规则包括( )。

A．银行内部的管理制度
B．银行业协会制定的行业准则
C．直接与银行和管理有关的法律法规
D．适用于所有营利性机构的法律法规
E．国际惯例
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括( )。
A．建立内部反洗钱工作机制和规程
B．建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
C．妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
D．及时报告大额和可疑交易
E．协助反洗钱调查
多项选择题
按照勤勉尽职的原则，银行业从业人员应当( )。
A．对所在机构负有诚实信用义务
B．切实履行岗位职责
C．维护所在机构商业信誉
D．不违反法律法规
E．具备所需的职业判断能力
相关试题