多项选择题
证券公司开展集合资产管理业务,关于内控制度应该遵循的业务规范,下面描述正确的是( )。
A.建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
B.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
C.投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录
D.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
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试题
多项选择题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
A.执行公平的交易分配制度,公平对待客户
B.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
C.建立投资指令审核制度
D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
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多项选择题
以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。
A.在证券交易所上市的企业债券
B.国家重点建设债券
C.股票型证券投资基金
D.国债
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