多项选择题

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C．1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D．累计3次被行业自律组织纪律处分
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有( )。
A．未按规定履行职责
B．未按规定参加业务培训
C．违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
多项选择题
下列属于中国证监会对拟任人进行审查所采用的方式有( )。
A．审核材料
B．考察谈话
C．调查从业经历
D．突击检查家庭经济状况
相关试题