单项选择题

对证券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为三个层次,其不包括()

A.自律组织的纪律处分
B.证券监管机构的行政处罚
C.证券经营机构的纪律处分
D.刑事处罚

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单项选择题
关于客户账户实名制,下列叙述错误的是()

A.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
B.证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查
C.经客户同意,证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户
D.证券公司应对客户身份真实性进行审查

单项选择题
在代办股份转让业务中,股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作,由()负责

A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.证券交易机构
D.证券咨询机构

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