多项选择题

证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。

A．具有证券经纪业务资格
B．具有不低于人民币2亿元的净资本
C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D．具有完备的内部控制和风险管理制度
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。
A．客户变动
B．资金划转
C．证券转移
D．交易活动
多项选择题
根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定，主办业务包括( )。
A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
相关试题