多项选择题
证券承销业务采取的方式有( )。
A.直销
B.分销
C.代销
D.包销
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试题
多项选择题
申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度,清算、交割系统应当符合( )。
A.系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账
B.从交易所安全接受交易数据
C.与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接
D.依法执行基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
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多项选择题
我国基金业监管的原则有( )。
A.依法监管原则和公开、公平、公正原则
B.监管与自律并重原则
C.监管的连续性和有效性原则
D.审慎监管原则
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拟募集基金不应存在( )的情况。
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基金销售人员从事基金销售活动应当遵循( )。
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