多项选择题
下列情形中,导致要约失效的有( )。
A.拒绝要约的通知到达要约人
B.要约人依法撤销要约
C.承诺期限届满,要约人未作出承诺
D.受要约人对要约的内容作出实质性变更
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多项选择题
根据《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备一定条件,并经国务院证券监督管理机构批准,该条件包括( )。
A.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.取得基金从业资格的人员达到法定人数
C.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于2亿元人民币
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多项选择题
下列关于承销团的表述中,正确的有( )。
A.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.主承销必须由证券发行人按照公平竞争的原则,通过竞标的方式产生
C.主承销一般要承担组建承销团、代表承销团与证券发行者签订承销合同和有关文件等事项
D.作为主承销的证券公司与参与承销的证券公司之间应签订承销团协议,就当事人的情况、承销股票的种类、数量、金额、发行价格、承销的具体方式、各承销成员承销的份额及报酬以及承销组织工作的分工.承销期及起止日期、承销付款的日期及方式等达成一致意见
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