多项选择题

证券经纪业务技术风险的防范措施有( )。

A．应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B．制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C．做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
D．建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任

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热门试题

多项选择题

在我国证券交易市场，退市风险警示的处理措施包括( )。

A．股票报价的日涨跌幅限制为10%
B．股票报价的日涨跌幅限制为5%
C．在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票
D．在公司股票简称前冠以“*TS”字样，以区别于其他股票

多项选择题

证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。

A．不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券
B．为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款
C．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D．违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易