多项选择题

( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

A．从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B．从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C．从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D．对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E．为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

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热门试题

多项选择题

国内发展理财服务的基础是( )。

A．所有制变迁
B．居民多元理财渠道拓展
C．居民金融资产结构多样化
D．各类市场准入
E．寻租衍生性收益

多项选择题

以下关于股票风险的说法，正确的有( )。

A．大公司风险相对较大，小公司的风险较小
B．保守型公司的风险较小，激进型公司的风险较大
C．周期性明显、固定成本高的行业风险较大，周期性不明显、价格成本弹性小的行业风险较低
D．业绩好并且可以持续增长的公司的风险较小，业绩差且波动大的公司的风险较高