多项选择题

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有( )情形的，应当回避。

A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易

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热门试题

多项选择题

证券公司债券的合格投资者是指( )。

A．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
B．依法设立的法人或投资组织
C．按照规定和章程可从事债券投资
D．注册资本在1000万元以上或者经审计的总资产在2000万元以上

多项选择题

公司债券出现( )时，由证券交易所终止该债券上市。

A．发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
B．公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C．公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D．公司经营困难，被要求限制整改的