单项选择题
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以( )的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.1万元以上5万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上20万元以
D.5万元以上30万元以下
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试题
单项选择题
融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。
A.收盘价
B.前一日平均收盘价
C.最新成交价
D.净值
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单项选择题
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.了解交易风险,按规定缴存交易结算资金
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