多项选择题
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况。
A.资产与收入状况
B.消费需求
C.风险承受能力
D.投资偏好
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试题
多项选择题
资产管理业务中证券公司不得从事的行为有( )。
A.以签订补充协议等方式,掩盖非法目的或者规避监管要求
B.同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
C.通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
D.法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为
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多项选择题
为了控制资产管理业务风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求( )。
A.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务
B.证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告
C.证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立
D.证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立
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相关试题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有( ...
资产管理业务的禁止行为包括( )。
资产管理业务的风险有( )。