多项选择题

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。

A.从业人员资格
B.财务状况
C.内部风险控制
D.客户构成
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热门 试题

多项选择题
关于证券经纪业务,以下表述正确的有( )。
A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任
D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商不承担赔偿责任
多项选择题
能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )。
A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B.B股的境外代理商
C.证券公司
D.B股托管银行
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