多项选择题
发行日交收方式适用于( )。
A.证券买卖双方在交易达成后
B.上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C.上市公司增资发行新股,原股东卖出其新股优先购股权
D.无法进行例行交收的客户
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多项选择题
证券回购交易的另一方面是( )暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。
A.融券方
B.资金供应者
C.证券购入者
D.资金贷出者
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多项选择题
清算、交割、交收中的禁止行为包括( )。
A.资金透支
B.提取存款
C.实物券欠库
D.交收指令对盘
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多项选择题
根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及( )。
A.证券回购的券种
B.证券回购的交易时间
C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
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多项选择题
在我国,证券登记结算机构设立应当具备的条件有( )。
A.自有资金不少于人民币2亿元
B.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
D.中国证监会规定的其他条件
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多项选择题
证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是( )
A.时间优先
B.价格优先
C.客户优先
D.委托优先
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多项选择题
下面的( )属于证券交易。
A.房屋交易
B.债券交易
C.存货单交易
D.基金交易
E.股票交易
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多项选择题
上市公司应将年度报告备置于( )。
A.证券交易所
B.公司所在地
C.有关证券经营机构营业网点
D.以上皆是
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多项选择题
在证券经纪关系中,证券经纪商的权利与义务有( )
A.认真与客户签订买卖证券的委托协议
B.坚持了解客户原则
C.忠实办理受托业务
D.接受客户全权委托
E.代客户保密
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多项选择题
现行的证券交易竞价方式有( )。
A.拍卖竞价
B.招标竞价
C.集合竞价
D.连续竞价
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多项选择题
我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有( )权利。
A.参加会员大会
B.有选举权和被选举权
C.对证券交易所事务的提议权和表决权
D.派遣合格代表入场从事证券交易活动
E.按规定转让交易席位
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