单项选择题

下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是( )。

A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

单项选择题
单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A．10%
B．15%
C．20%
D．30%
单项选择题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括( )。
A．证券公司治理结构健全
B．证券公司内部控制有效
C．风险控制指标符合规定
D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
相关试题