多项选择题
下列( )体现了证券经纪商为委托人服务和公平买卖的原则。
A.坚持信誉为本,客户至上
B.坚持客户优先,委托优先
C.坚持为客户负责,但不代替客户进行决策
D.坚持公平交易,不得以非正当手段谋取私利
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试题
多项选择题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(投资者)作的声明和承诺包括( )。
A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施客户交易结算资金第三方存管
B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D.乙方不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证
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多项选择题
关于合格境外机构投资者的结算,以下说法( )是正确的。
A.合格境外机构投资者由其托管人作为结算公司的结算参与人
B.托管人在办理结算业务前,应当与结算公司签订结算协议
C.托管人应当在结算公司开立结算备付金账户
D.托管人结算备付金账户的日末余额不得低于结算公司核定的最低结算备付金限额
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