多项选择题
某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
A.是否建立了期货公司治理和内部控制制度
B.期货公司是否存在非法委托中间业务等情形
C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
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多项选择题
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,其内容包括( )。
A.所做的尽职调查
B.期货公司内部控制状况
C.提出的整改意见
D.期货公司整改效果
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多项选择题
期货公司首席风险官的职权包括( )。
A.为期货公司客户的风险管理提供建议
B.了解期货公司业务执行情况
C.负责期货公司日常经营管理
D.列席与其履职相关的会议
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