多项选择题
深圳证券交易所规定,无价格涨跌幅限制股票交易出现下列( )情形的,深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。
A.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的,临时停牌时间为30分钟
B.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的,临时停牌时间为30分钟
C.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的,临时停牌时间为30分钟
D.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的,临时停牌至14:57
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试题
多项选择题
资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的行为,对其处罚正确的是( )。
A.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
B.没收违法所得
C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.情节严重的,撤销相关业务许可
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多项选择题
在客户服务的过程中,鉴于证券投资的风险性特征,证券公司及其营销人员还需要按照法律法规的规定,承担投资者教育的义务和责任,具体包括( )。
A.对投资者进行风险教育
B.向投资者讲解证券市场基础知识
C.向投资者传达正确的投资理念
D.提高投资者自身的理财素质
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