多项选择题
下列关于证券登记结算公司的说法,正确的是( )。
A.证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
B.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
C.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式
D.证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并须经证券监督管理机构批准
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多项选择题
下列关于证券公司中问介绍(IB)业务的说法,正确的是( )。 A.IB(Introducing Broker)即介绍经纪商,是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式 B.证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户的业务。IB制度起源于美国,目前在期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广,并取得了成功 C.根据2007年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定,证券公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务 D.证券公司取得IB资格的条件主要包括:全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格,方能开展IB业务,并且不得再接受其他期货公司的委托
A.IB(Introducing Broker)即介绍经纪商,是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式
B.证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户的业务。IB制度起源于美国,目前在期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广,并取得了成功
C.下列关于证券公司中问介绍(IB)业务的说法,正确的是( )。
D.根据2007年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定,证券公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务
E.证券公司取得IB资格的条件主要包括:全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格,方能开展IB业务,并且不得再接受其他期货公司的委托
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多项选择题
下列关于融资融券业务的说法,正确的是( )。
A.证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理,融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担
B.证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系,此体系原则上按照董事会—业务决策机构一业务执行部门—分支机构的架构设立和运行
C.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户,并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.融资融券合同应当约定,客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金,为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产,并约定融资融券的期限和融资利率
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