单项选择题
证券公司从事证券经纪业务时,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以______的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
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试题
单项选择题
下列选项中,( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A.相互促进
B.相互制约
C.证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提
D.证券发行使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券交易的顺利进行
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单项选择题
证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
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