多项选择题

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

A．建立投资指令审核制度
B．执行公平交易分配制度，公平对待客户
C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并保存保管
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
股票交易特别处理中的其他特别处理的处理措施包括( )。
A．在公司股票简称前冠以“*ST”字样
B．在公司股票简称前冠以“ST”字样
C．股票报价的日涨跌幅限制为5%
D．股票报价的日涨跌幅限制为20%
多项选择题
在证券经纪业务中，证券经纪商( )体现了为委托人服务和公平买卖的原则。
A．坚持信誉为本、客户至上
B．坚持客户优先、委托优先
C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
相关试题