多项选择题
《刑法》规定适用于下列行为中的( )。
A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的,情节严重
B.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券,情节严重
C.单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格的,情节严重
D.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的,情节严重
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试题
多项选择题
给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况下。
A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.伪造、变造、销毁交易记录
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单项选择题
根据证券交易所管理办法,证券交易所于每年( )过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况。
A.1月1日和7月1日
B.4月30日和9月30日
C.5月1日和10月1日
D.6月30日和12月31日
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